 |
Cùng với sức ép của dè bỉu tài xử phạt các đơn vị vi phạm quy định về đưa cũ rích phiếu lên sàn, vừa có hiệu lực theo Nghị định 145/2016 sửa đổi Nghị định 108/2013 về xử phạt vi phạm hành chính trong ngành chứng khoán, cách thức gắn cổ hủ phần hóa với lên sàn tại Thông tư 115/2016 sửa đổi Thông tư 196/2011 chỉ dẫn bán cũ rích phần lần đầu và điều hành, dùng tiền từ cũ kĩ phần hóa, đang phát hành sự bùng nổ số lượng tổ chức lên sàn. Điều này được biểu thị rõ nét trên sàn UPCoM.
Ông Đỗ Văn Tuấn, Giám đốc phòng Giám định niêm yết, Sở GDCK Hà Nội (HNX), cho biết, trong khoảng đầu năm tới nay, đã có 160 công ty lên sàn UPCoM. Riêng tháng 11/2016 có 100 doanh nghiệp đã nộp thủ tục lên UPCoM. Dự định năm 2017 sẽ đưa toàn cục công ty dân chúng chưa niêm yết lên UPCoM, đúng theo qui định tại Nghị định 60/2015 chỉ dẫn Luật Chứng khoán.
Trong bối cảnh số lượng tổ chức lên sàn được dự báo sẽ còn tăng thêm khỏe khoắn, có một điểm mà chỉ đạo các doanh nghiệp cần để ý, nhất là các tổ chức diện tích bé, công ty có địa bàn hoạt động ở xa trọng tâm, đó là phải nắm rõ và tuân thủ các trách nhiệm báo cáo tin tức, giả dụ không muốn đương đầu với các giễu cợt tài xử phạt.
Thời kỳ nhận thấy và giải quyết vi phạm của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCK) cho thấy, rộng rãi tổ chức vì mới lên sàn, nên một mặt chưa nắm chắc các qui định về nghĩa vụ công bố tin tức, mặt khác chưa tạo được nề hà nếp và lề thói sáng tỏ tin tức, thành ra thường hay bị xử phạt.
“Một lỗi tầm thường mà các tổ chức mới lên sàn hay bận rộn phải và bị xử phạt đa dạng là cũ rích đông lớn, cổ lỗ đông nội bộ không thực hiện qui định về báo cáo tin tức trước và sau khi thương lượng cổ phiếu theo quy định tại Thông tư 155/2015 của Bộ Vốn đầu tư, hướng dẫn thông báo tin tức trên thị trường chứng khoán…”, bà Nguyễn Thị Thanh Hương, Phó chánh Thanh tra UBCK cho hay.
Cũng theo bà Hương, lớp lang, thủ tục báo cáo tin tức trước và sau khi giao dịch cổ lỗ phiếu mà cũ kĩ đông lớn, cũ rích đông nội bộ phải vâng lệnh là khá dễ chơi và dễ thực hiện. Dĩ nhiên, vì chưa nắm rõ luật pháp này, nên trong thực tế, nhiều cổ lỗ đông lớn, chỉ đạo công ty là cổ lỗ đông nội bộ thường bận rộn phải. Theo đó, tin tức về vi phạm và việc bị xử phạt được lên tiếng phổ biến ra thị trường.
Tư vấn nghi vấn của tổ chức, ví như vì lỗi sơ sẩy chứ không hề cố ý, thì UBCK có lưu ý giảm nhẹ hình phạt không, bà Hương cho nhân thức, trong quá trình xem xét cụ thể vụ việc, UBCK sẽ căn cứ vào các tình tiết tăng nặng hay giảm nhẹ để áp khuông hình phạt cho phù hợp, nhằm đảm bảo tính răn doạ đối với các trường hợp vi phạm.
Vì mới hoạt động theo mô phỏng tổ chức kinh doanh cũ rích phần, nên vài lỗi khác mà các doanh nghiệp hay bận bịu phải là vi phạm các quy định về họp đại hội đồng cổ đông, trao đổi cổ lỗ phiếu quỹ, dùng cổ lỗ phiếu quỹ khiến tài sản bảo đảm, đầu tư hoặc hoán đổi…
Trong số 114 quyết định giải quyết phạt vi phạm hành chính mà UBCK đã áp dụng trong 11 bốn tuần qua đối với 63 đơn vị và 51 tư nhân, với tổng số tiền phạt 10,9 tỷ đồng, có một hành vi vi phạm khá phổ biến khác bị xử phạt là doanh nghiệp lờ đờ hoàn thành thủ tục công ti quần chúng với UBCK theo quy định.
“Do không nắm được qui định về thời hạn phải hoàn thành thủ tục tổ chức kinh doanh đại chúng, nên thời gian qua, có nhiều tổ chức bị UBCK xử phạt do vi phạm luật pháp này…”, bà Hương cho nhân thức.
Mới đây, thêm phổ biến công ty bị UBCK xử phạt do vi phạm thời hạn chứng nhận tổ chức kinh doanh mọi người như Tổ chức kinh doanh CP Giống Gia súc Thủ đô (bị cảnh cáo do nộp giấy má đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn qui định 1 04 tuần), Công ti CP Armephaco (bị phạt 40 triệu đồng do nộp thủ tục đăng ký tổ chức kinh doanh mọi người quá thời hạn luật pháp trên 12 tháng)…
Theo Tin với tốc độ cao Chứng khoán
Đọc thêm: máy bơm chìm giếng khoan coverco
No comments:
Post a Comment